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　　7月19日消息，上海證監(jiān)局公告，對東方證券采取出具警示函的行政監(jiān)督措施，因為東方證券未妥善保存重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志，不滿足故障分析、調(diào)查取證等工作需要，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十八條第二款的規(guī)定。

　　據(jù)公告顯示，經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查，東方證券在重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志的保存方面存在顯著不足，未能妥善保存相關(guān)日志記錄，導(dǎo)致無法滿足故障分析、調(diào)查取證等關(guān)鍵工作的需要。這一行為直接違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十八條第二款的相關(guān)規(guī)定，該條款明確要求金融機(jī)構(gòu)需建立健全的信息系統(tǒng)日志管理制度，確保日志信息的完整性和可用性。

　　鑒于上述違規(guī)事實，上海證監(jiān)局依據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規(guī)定，決定對東方證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，以警示其加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保信息系統(tǒng)的安全性和合規(guī)性。

　　此次監(jiān)管措施的實施，不僅體現(xiàn)了監(jiān)管部門對證券期貨行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的高度重視，也向市場傳遞了加強(qiáng)信息技術(shù)風(fēng)險管理、保障投資者權(quán)益的明確信號。東方證券作為業(yè)內(nèi)知名券商，此次被出具警示函，無疑將對其未來的業(yè)務(wù)運(yùn)營和品牌形象產(chǎn)生一定影響，同時也為整個行業(yè)敲響了警鐘，提醒各金融機(jī)構(gòu)務(wù)必加強(qiáng)合規(guī)管理，提升信息安全管理水平。

　　根據(jù)公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，東方證券股份有限公司是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司，其前身是于1998年3月9日開業(yè)的東方證券有限責(zé)任公司，總部設(shè)在上海，現(xiàn)有注冊資本人民幣84.97億元。公司于2015年3月23日成功登陸上交所（證券代碼：600958），2016年7月8日H股成功發(fā)行并上市（股份代號：03958），成為行業(yè)內(nèi)第五家A+H股上市券商。是一家提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團(tuán)。

　　公司全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司，同時作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。

　　2023年報顯示，東方證券首席信息官為盧大印，年薪285萬元。