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7月19日消息,上海證監(jiān)局公告,對東方證券采取出具警示函的行政監(jiān)督措施,因為東方證券未妥善保存重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志,不滿足故障分析、調(diào)查取證等工作需要,違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會令第218號)第十八條第二款的規(guī)定。
據(jù)公告顯示,經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查,東方證券在重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志的保存方面存在顯著不足,未能妥善保存相關(guān)日志記錄,導(dǎo)致無法滿足故障分析、調(diào)查取證等關(guān)鍵工作的需要。這一行為直接違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會令第218號)第十八條第二款的相關(guān)規(guī)定,該條款明確要求金融機(jī)構(gòu)需建立健全的信息系統(tǒng)日志管理制度,確保日志信息的完整性和可用性。
鑒于上述違規(guī)事實,上海證監(jiān)局依據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規(guī)定,決定對東方證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,以警示其加強(qiáng)內(nèi)部管理,嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),確保信息系統(tǒng)的安全性和合規(guī)性。
此次監(jiān)管措施的實施,不僅體現(xiàn)了監(jiān)管部門對證券期貨行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的高度重視,也向市場傳遞了加強(qiáng)信息技術(shù)風(fēng)險管理、保障投資者權(quán)益的明確信號。東方證券作為業(yè)內(nèi)知名券商,此次被出具警示函,無疑將對其未來的業(yè)務(wù)運(yùn)營和品牌形象產(chǎn)生一定影響,同時也為整個行業(yè)敲響了警鐘,提醒各金融機(jī)構(gòu)務(wù)必加強(qiáng)合規(guī)管理,提升信息安全管理水平。
根據(jù)公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,東方證券股份有限公司是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司,其前身是于1998年3月9日開業(yè)的東方證券有限責(zé)任公司,總部設(shè)在上海,現(xiàn)有注冊資本人民幣84.97億元。公司于2015年3月23日成功登陸上交所(證券代碼:600958),2016年7月8日H股成功發(fā)行并上市(股份代號:03958),成為行業(yè)內(nèi)第五家A+H股上市券商。是一家提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券金融控股集團(tuán)。
公司全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股(香港)有限公司、上海東方證券創(chuàng)新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司,同時作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。
2023年報顯示,東方證券首席信息官為盧大印,年薪285萬元。
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2024-07-20 01:57:18回復(fù)