8月1日，山東證監(jiān)局公告，對(duì)山東圖靈私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“圖靈私募”）及其從業(yè)人員陳加清、劉成分別采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，以糾正該公司在私募基金管理業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為。

　　據(jù)山東證監(jiān)局公告顯示，圖靈私募在銷售私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，存在引導(dǎo)投資者重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估、并調(diào)整評(píng)估結(jié)果的不當(dāng)行為。具體由公司從業(yè)人員陳加清實(shí)施，該行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）的相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，山東證監(jiān)局決定對(duì)圖靈私募及陳加清分別采取出具警示函的監(jiān)管措施，并提醒相關(guān)方加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，確保銷售行為的合規(guī)性。

　　此外，山東證監(jiān)局還查明，劉成在圖靈私募從業(yè)期間，利用其控制的公司為個(gè)別投資者提供保本承諾，這一行為嚴(yán)重違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）中的相關(guān)規(guī)定。劉成的行為不僅擾亂了市場(chǎng)秩序，也損害了投資者的合法權(quán)益。因此，山東證監(jiān)局決定對(duì)劉成個(gè)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其深刻反省，杜絕類似違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　此次事件再次為私募基金行業(yè)敲響了警鐘，提醒各私募基金管理人及其從業(yè)人員要時(shí)刻繃緊合規(guī)這根弦，共同維護(hù)行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　據(jù)公開(kāi)信息顯示，山東圖靈私募基金管理有限公司成立于2021年05月11日，注冊(cè)地位于山東省泰安市新泰市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)青龍路1342號(hào)5059室，法定代表人為王曉妍。經(jīng)營(yíng)范圍包括一般項(xiàng)目：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案登記后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

　　據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站私募基金管理人分類查詢公示，圖靈私募存在機(jī)構(gòu)信息提示及近期管理人事項(xiàng)變更。