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　　來源：北京商報(bào)

　　收到監(jiān)管函僅一個(gè)多月后，華林證券又被“點(diǎn)名”。8月7日，華林證券發(fā)布公告表示，近日，收到《行政監(jiān)管措施事先告知書》，西藏證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。事實(shí)上，年內(nèi)華林證券已多次遭監(jiān)管“點(diǎn)名”，還深陷仲裁風(fēng)波。多方面因素影響下，華林證券年內(nèi)行情表現(xiàn)不佳，截至8月8日收盤，跌超30%，業(yè)績表現(xiàn)也在上市券商中排名靠后。有業(yè)內(nèi)人士表示，券商合規(guī)性、專業(yè)性是否達(dá)標(biāo)，可能直接影響到券商的展業(yè)與綜合服務(wù)，面對監(jiān)管多次“點(diǎn)名”的壓力，華林證券下一步的關(guān)鍵是注重提升業(yè)務(wù)合規(guī)、人員合規(guī)。

　　監(jiān)管點(diǎn)名

　　8月7日，華林證券發(fā)布公告表示，收到中國證監(jiān)會(huì)西藏監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》，相關(guān)內(nèi)容指出，華林證券存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；多份情況說明前后不一致；人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞等情形。因相關(guān)情形違反多項(xiàng)規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)，林立作為華林證券法定代表人、董事長，被予以公開譴責(zé)。

　　對于具體的整改計(jì)劃及對公司的影響，華林證券在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，公司高度重視上述事項(xiàng)，并積極進(jìn)行整改，后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，杜絕類似問題再度發(fā)生。在上述公告中，華林證券也指出，行政監(jiān)管措施事先告知書不會(huì)影響公司正常經(jīng)營活動(dòng)。

　　事實(shí)上，這已非華林證券年內(nèi)首次被發(fā)監(jiān)管函。

　　6月，華林證券發(fā)布公告表示，深交所指出，公司、董事長林立、原總經(jīng)理朱松及董事會(huì)秘書謝穎明存在多項(xiàng)違規(guī)行為，對公司及責(zé)任人出具監(jiān)管函。具體來看，包括業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確，公司業(yè)績預(yù)告中未考慮“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”（以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象，前期業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與經(jīng)審計(jì)凈利潤差異較大。此外，未及時(shí)披露仲裁事項(xiàng)。今年5月，華林證券、林立、朱松、謝穎明也曾因上述情況被西藏證監(jiān)局出具警示函。

　　1月29日，西藏證監(jiān)局還指出，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善等共計(jì)7項(xiàng)問題，對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施。

　　此外，5月，華林證券上海分公司因存在部分新開戶投資者的回訪未按要求在開通相應(yīng)交易權(quán)限前完成等情況，被上海證監(jiān)局出具警示函。

　　多起仲裁

　　值得一提的是，上述監(jiān)管函中提到的仲裁事項(xiàng)，牽涉出華林證券作為管理人開展的一項(xiàng)專項(xiàng)計(jì)劃。

　　據(jù)已退市的工大高新相關(guān)公告，2017年9月，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立，募資總額9.5億元，彼時(shí)，華林證券作為專項(xiàng)計(jì)劃管理人向合格投資者推廣。然而，僅一年后，工大高新資金流動(dòng)性存在較大困難，相關(guān)專項(xiàng)計(jì)劃違約。

　　上述情況影響延續(xù)至今，華林證券年內(nèi)已與兩家機(jī)構(gòu)陷入仲裁糾紛。2024年3月18日，華林證券發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告修正公告，將原預(yù)計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利1.72億—2.18億元，同比下降53%—63%；修正為盈利2500萬—3700萬元，同比下降92.04%—94.62%。上述修正與大連銀行對專項(xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任存在爭議，對華林證券提起仲裁的事件有關(guān)。據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券需償還申請人大連銀行的本金損失2.28億元。

　　不過，同日，華林證券也發(fā)布一則關(guān)于申請撤銷仲裁裁決并獲受理的公告。5月，華林證券相關(guān)申請被上海金融法院駁回。同時(shí)，華林證券作為管理人，依法取得案涉專項(xiàng)計(jì)劃下底層資產(chǎn)的優(yōu)先受償權(quán)。相關(guān)底層資產(chǎn)于7月13日—14日公開拍賣。

　　一波未平，一波又起，因涉同一專項(xiàng)計(jì)劃，另一券商也對華林證券開啟了“追討”。據(jù)7月3日華林證券公告，民生證券認(rèn)為華林證券存在未勤勉盡責(zé)地履行管理人職責(zé)的情況，請求裁決華林證券向民生證券償還認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的本金共計(jì)1.75億元，以及相關(guān)利息損失、律師費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等，共暫計(jì)約2.16億元。華林證券表示，由于仲裁處于案件受理初期，且案涉專項(xiàng)計(jì)劃底層資產(chǎn)已在拍賣過程中，公司是否實(shí)際產(chǎn)生損失以及損失金額取決于相關(guān)底層資產(chǎn)的處置情況及最終的仲裁裁決結(jié)果。

　　然而，7月15日，華林證券獲知前述專項(xiàng)計(jì)劃底層資產(chǎn)公開拍賣結(jié)果為流拍。華林證券表示，其將積極推進(jìn)相關(guān)處置程序，確保公司及投資人權(quán)益得到及時(shí)保障。

　　北京商報(bào)記者關(guān)注到，目前涉及專項(xiàng)計(jì)劃的底層資產(chǎn)已于京東資產(chǎn)交易平臺(tái)開啟二次拍賣，起拍價(jià)12.177億元，截至8月8日18時(shí)30分，共收獲1038人圍觀，距離結(jié)束還剩15時(shí)30分，目前暫無出價(jià)記錄。

　　有券業(yè)分析人士直言：“多起仲裁事項(xiàng)對華林證券業(yè)績及管理可能產(chǎn)生一定的影響。首先，仲裁糾紛可能會(huì)影響華林證券的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)表現(xiàn)。其次，仲裁糾紛也可能影響華林證券的品牌形象和市場聲譽(yù)。對于華林證券來說，解決仲裁糾紛并積極尋求解決方案可能是必要的。同時(shí)，華林證券也需要采取必要的措施來防范類似的糾紛再次發(fā)生，如加強(qiáng)對信托產(chǎn)品等投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評估和管理等?！?/p>

　　業(yè)績承壓

　　公開信息顯示，華林證券是全國性綜合類券商，A股上市公司，成立于1997年6月。然而，還有三年即步入而立之年的華林證券，不僅需要面對接連不斷的監(jiān)管函、仲裁糾紛，還要面臨業(yè)績承壓的窘境。

　　同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，華林證券營業(yè)收入為2.73億元，同比增長12.02%；歸母凈利潤5482.72萬元，同比減少12.83%。相關(guān)數(shù)據(jù)在A股43家直接上市券商中排名靠后，分別排在第41名和第39名。

　　回顧2023年全年業(yè)績，華林證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.15億元，同比減少27.38%；歸母凈利潤為3168.61萬元，同比下降93.18%，相關(guān)數(shù)據(jù)在43家直接上市券商中墊底。事實(shí)上，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，從2021年到2023年，華林證券歸母凈利潤已三連降，相關(guān)數(shù)據(jù)分別較上一年同比減少40.46%、3.94%、93.18%。

　　行情表現(xiàn)看，東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至8月8日收盤，華林證券報(bào)收10.16元/股，總市值274.3億元，年初至今已跌32.72%。

　　上述情形下，華林證券管理層人員也頻頻流動(dòng)。今年2—5月，華林證券副董事長朱文瑾、執(zhí)行委員會(huì)委員趙明、合規(guī)總監(jiān)張大威相繼因個(gè)人原因離任。5月22日，華林證券公告稱，首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)朱松也因個(gè)人原因申請辭職。公司聘任秦湘為首席執(zhí)行官，并代行財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)。值得注意的是，2023年10月朱松剛剛擔(dān)任首席執(zhí)行官，截至離任之時(shí)僅半年有余。

　　北京商報(bào)記者 郝彥